小米等9家企业被列入美国军工企业清单,后续影响更值得关注!

芯世相 2021-01-15


来源:美国国防部


1月14日美国国防部发布新闻,根据1999年国防授权法案将九家中国企业列入了其“军工企业清单”。涉及到的中国公司分别是:中微半导体设备有限公司、箩筐技术公司、小米集团(小米科技有限责任公司)、北京中关村发展投资中心、广东高云半导体科技股份有限公司、大新华航空有限公司、中译语通科技股份有限公司、中国航空集团有限公司、中国商用飞机有限责任公司。



关于军工企业名单



军事主体清单的法律基础是《1999财年国防授权法》第1237节。1998年10月17日,美国时任总统克林顿签署了1999财年NDAA。该法第1237节要求美国国防部长编制并公布直接或间接在美国或其任何领土及属地(territories and possessions)运营的中共涉军企业的清单。


2019年9月,两党议员联合致信美国国防部部长,敦促国防部尽快公布中共涉军企业名单。


美国国防部于2020年6月份公布首批军事企业清单,截至目前,共发布4批军事企业清单,清单上共有44家中国公司。


美国国防部重点关注并企图压制中国的军民融合发展战略,认为该战略保证了中国人民解放军向一些中国民事实体(例如企业、大学以及研究机构等)获得先进技术与能力以实现其建设现代化军队的目标。


美国国防部中国军事主体清单虽然没有出口管制法律意义上的制裁效力,但部分公司会将其作为一个危险信号并采取一些合规措施。公司应当根据自身的风险偏好以及尽职调查程序进行相应的合规判断。


移出程序


根据《1999财年国防授权法》1237(b)(2)的规定,国防部长应与司法部长、中央情报局局长和联邦调查局局长进行磋商,以决定是否将相关实体从该清单上予以移除。



会有哪些影响?



外资投资者出局,相关企业涉美业务或将受阻


2020年1月13日美国白宫发布行政令修订了13959号行政令,要求自美国东部标准时间2021年11月11日晚上11:59起,美国投资者需撤出此前已经被列入“军工企业清单”的相关证券;而对于后续纳入到清单中的公司,自确定之日起365天之后的东部标准时间晚上11:59分开始生效,禁止美国人拥有任何此类证券。


这些公司将受到新的美国投资禁令的约束,该禁令将迫使美国投资者在2021年11月11日之前剥离其在黑名单中的股份。此举可能会导致直接或者间接持有被列入清单的中国企业股票的美国企业或个人进行集中性抛售,由此导致该等企业的市值大幅缩水,影响企业的正常运作或者国际化经营。


值得关注的是,在新增加的9家企业清单中,小米在美国的利益相关有很多,不仅是高通的大客户,而且高通持有相关股票。相关消息显示,小米在上市时Qualcomm Asia Pacific Pte. Ltd.认购了4617万股发售股份,


同时,在中微半导体2019年年度报告中也发现了高通的身影。


来源:中微半导体2019年年度报告


此项法令也意味着高通需要在2022年1月14日之前抛售小米和中微半导体相关股份。


提防清单升级,或导致新一轮芯片“大拉货”


近两年来,美国对中国企业的限制层层升级:从军工企业清单、MEU清单、修改EAR规则、实体清单,从华为、中芯国际的经验来看,被列入相关清单的企业有进入“实体清单”的风险。


从去年第四季度开始的芯片缺货涨价大潮仍在继续,其中华为915拉货及恐慌效应是导致芯片大缺货的重要原因之一。如相关企业开启拉货“避险”,当前芯片缺货涨价情况或进一步加剧。


参考资料: 法智合规。




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