美国又将60家中企列入“实体清单”，中芯国际、大疆在列（附企业名单）

当地时间上周五（12月18日），美国商务部在网站发表声明，指有证据显示中芯国际（SMIC）和中国军民融合 ( MCF ) 项目有关，基于美国国家安全考虑，美国商务部工业与安全局（BIS）将中芯国际列入“实体清单”。除此之外，中国无人机制造商大疆创新（DJI）、人工智能应用商光启科学母公司光启集团(Kuang-Chi Group)在内的59家中国企业被一并列入清单，美国商务部指这些公司违反美国国家安全或外交政策利益的行动，透过高科技监控等技术，在中国境内大规模侵犯人权，又协助中国出口产品，支持世界各地专制政权，相关行径与美国外交政策利益背道而驰。

特朗普政府最后的政治遗产？

此举被《路透社》等西方媒体视为特朗普政府巩固其对华强硬态度的最新，可能也是最后的动作，因为几周后的1月20日，民主党总统拜登将就职。

美国商务部长罗斯在接受Fox Business采访时称，今次一共将77个实体列入列表，当中60间属中国企业，涉及协助中国在南海地区的军事化活动和建设人工岛、侵犯人权及窃取美国贸易机密等。

美国国务卿蓬佩奥表示，会采取所有可行对策，防止中国企业及机构恶意利用美国商品及技术，若果美国企业想出售技术和设备给实体列表的机构，需要事先申请和获得批准。

《华尔街日报》评论道，中芯国际一旦被列入实体清单，将被迫向美国商务部申请特殊许可，才能从美国供应商获得关键商品，美国政府藉此限制中芯获得美国先进的芯片生产技术，尤其是10 纳米或以下的半导体先进工艺遭限制，将对中芯造成重要影响。

此前《电子工程专辑》报道，中芯国际刚经历了“蒋来梁走”风波。前台积电蒋尚义加入中芯担任副董事长，引发联合CEO梁孟松请辞。有分析认为，虽然中芯国际采用DUV（深紫外光）设备的7纳米工艺已经就绪，但与EUV（极紫外光）设备相比良率大打折扣，而且5纳米以下非EUV不能行，蒋尚义的加盟就是为了EUV设备能够尽快入厂。虽然这不是凭个人交情就能谈下来的事，但蒋在光刻机供应链上的深厚人脉以及中国在半导体设备上的坚定投入，换种方式引入EUV设备也不是不可能。

另一种声音则认为，蒋尚义的加入也可能是让中芯不再一味开发美国限制的最先进工艺，而是去思考其他特色工艺的可能性，比如他曾积极推动的Chiplet技术。

中芯国际回应：10nm及以下工艺将受影响

12月20日，中芯国际及大疆分别对美方举动予以回应。

20日晚间，中芯国际发布公告称，公司及其部分子公司和参股公司被列入“实体清单”后，根据美国相关法律法规的规定，针对适用于美国《出口管制条例》的产品或技术，供应商须获得美国商务部的出口许可才能向公司供应；对用于10纳米及以下技术节点(包括极紫外光技术)的产品或技术，美国商务部会采取“推定拒绝”(Presumption of Denial)的审批政策进行审核；同时公司为部分特殊客户提供代工服务也可能受到一定限制。

此番中芯国际被美国政府列入到“实体清单”，并不令外界感到意外。2020年9月5日，有媒体报道中芯可能被美国商务部列入“贸易黑名单”后，中芯国际便努力与美国相关部门沟通，望得到公平、公正的对待，但仍遭列入“实体清单”。中芯在公告中对此表示坚决反对，并再次重申，公司自成立以来一贯恪守合规运营的原则，严格遵守生产经营活动所涉及相关国家和地区的法律法规，从未有任何涉及军事应用的经营行为。据悉中芯国际将持续与美国政府相关部门进行沟通，并视情况采取一切可行措施，积极寻求解决方案，力争将不利影响降到最低。

国内半导体业内人士在接受《证券时报》采访时认为，集成电路晶圆代工行业对原材料和设备有较高要求，部分重要原材料及核心设备在全球范围内的合格供应商数量较少，大多来自中国境外，而美国基本主导半导体设备行业。从投资规模看，先进集成电路大规模生产线的投资可达100亿美元，75%以上是半导体设备投资，其中最关键、最大宗的设备是光刻机、等离子体刻蚀设备、薄膜沉积设备等。

中芯国际今年在半导体设备上的资本支出非常大，购入多套用于14纳米和12纳米芯片生产的设备，而目前中芯较先进的28纳米和14纳米芯片产品在今年第三季，占总营收还不到15％。10纳米以下产品并非中芯现阶段主要营收来源，虽然未来两三年对其营收不会产生大影响，但长远看来部分需要规划10纳米以下先进工艺的客户，可能会做其他考虑。

大疆创新、光启回应

同在名单上的大疆创新是全球最大的民用无人机制造商，美国军方于 2017 年宣布停止并弃用所有大疆产品，因为无人机有建后门等安全疑虑。

对于美方的无理制裁，路透社20日援引大疆创新公关总监谢阗地的电子邮件声明报道称，“大疆对美国商务部的决定感到失望，美国的客户可以继续正常购买和使用大疆的产品。”

光启集团也在其官方微信上发表声明称，光启所有产品均为原创，美国制裁毫无意义！

声明如下：

光启所有产品均从底层科学研究做起。所有标准、专利、技术、工艺、产品均为原创，不受任何外部影响。光启是中国新兴科学领域的创新企业，一直以来遵守中国技术出口相关法律法规，美国的制裁毫无意义。

一、光启是由五位海归博士2010年创建的创新机构。自成立以来，光启始终坚持新兴科学领域的深度研究，从源头进行技术创新、行业应用，是中国超材料领域的领军企业；

二、超材料是国际上一门新兴交叉学科，也是新一代尖端装备的核心战略性技术，分别被《科学》杂志和《今日材料》评为最重大的十项科技突破之一，和过去半个世纪最重大的十项材料创新之一。

三、光启一直致力于超材料科学研究与产业应用，所有产品和技术均属自主研究开发，产品应用自主可控。在上千名科研工作者3813个日日夜夜的艰苦奋战下，光启率先构建了超材料从设计到交付的全工业链条，实现了超材料产品的规模化批产。

四、光启高度重视知识产权保护，累计获得授权专利3411件，得到了中、美、德、英、法等多国法律认可和保护；经美国制造业前瞻联盟、英国专利局对比分析，证实光启全球超材料专利申请量排名第一；此外，光启还发起了超材料技术及其制品国家标准化委员会，主持制订了该领域的中国标准。

五、作为中国在新兴科学领域研究和创新的一员，光启从源头创新走向应用，这是中国在科技自立、技术创新、造福世界的贡献和努力。美国这样的禁令毫无意义。

今年，是光启在超材料应用领域取得重大突破的一年，也是超材料大规模、全面应用我国尖端装备的关键时期，光启将一如既往的坚持深度科学研究、探索未知领域，以终为始，为行业、用户带来更具想象力的明天。

光启集团 

2020年12月20日

本次被列入清单的企业名单

针对美国商务部宣布将59家中国实体列入出口管制“实体清单”，中国商务部新闻发言人19日表示，中方坚决反对，将采取必要措施，坚决维护中国企业合法权益。

发言人强调，这是美国再次动用国家力量打压中国企业。美方泛化国家安全，不断滥用出口管制等措施对他国企业、机构和个人持续进行打压，对国际经贸秩序和自由贸易规则造成严重破坏，对全球产业链供应链安全造成严重威胁。这不利于中国，不利于美国，也不利于整个世界。

中国外交部发言人汪文斌表示：“这将是美国动用国家力量打压中国企业的又一力证，中方对此坚决反对美方将经贸问题政治化，违背其一贯标榜的市场经济和公平竞争原则，违反国际贸易原则，我们敦促美方停止无理打压外国企业的错误行为。”

本次被列入清单的还有中国科学仪器材料有限公司(China National Scientific Instruments and Materials)、无锡中德美联生物技术(AGCU Scientech)、中国交通建设等。美国早前亦已经将多间中国企业列入实体清单，以打击中国重要行业，包括电信设备商华为和中兴通讯，以及安防监控设备供应商海康威视等，2017年以来已经有300多家中国实体企业或组织上榜。

附件是美国商务部工业与安全局网站发布的《77家新加入实体清单的公司》（77 Entity List additions）名单PDF，其中有60家是中国公司，点击下载。

责编：Luffy Liu

本文综合自环球时报、证券时报、美国商务部网站、法新社、华尔街日报、路透社、星岛日报、国际电子商情、美国之音报道